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單項選擇題 【2021年真題】根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。Ⅰ、證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；Ⅱ、一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；Ⅲ、履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的；Ⅳ、金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析:金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的，證券公司應立即采取有效措施，并于重大事件發(fā)生后2個工作日內(nèi)向中證報價提交報告，說明重大事件的起因、處理措施和影響結(jié)果。重大事件包括但不限于以下情況：證券公司或交易對手方破產(chǎn)的；證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務資格的；一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的；履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在2個工作日內(nèi)補足的；標的產(chǎn)品集中度、波動率達到預警閥值，或者標的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關監(jiān)管機構采取暫停、終止上市等重大措施的；金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術故障，導致交易暫停超過1個工作日的；其他影響金融衍生品交易的重大情況。
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