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下列屬于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（）

來源：焚題庫 [2020年12月2日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬+

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單項(xiàng)選擇題 下列屬于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的是（）。 Ⅰ 公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力 Ⅱ 公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 Ⅲ 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 Ⅳ 公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析:基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金管理公司管理辦法》中關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件。《證券投資基金管理公司管理辦法》在2012年9月重新修訂，修訂后的基本條件為：（1）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。（2）公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。（3）公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。（4）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（5）擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。考點(diǎn) 中國(guó)基金國(guó)際化發(fā)展概況

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