類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2018年真題】為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立( )。 Ⅰ．內(nèi)部控制 Ⅱ．隔離墻 Ⅲ．證券研究報(bào)告合規(guī)審查 Ⅳ．證券分析師跨越隔離墻
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：C
答案解析:為使證券研究報(bào)告發(fā)布符合合規(guī)管理要求，證券公司需要建立：①合規(guī)審查機(jī)制；②隔離墻制度與跨越隔離墻制度；③靜默期制度；④留痕及檔案管理。
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