類型：學習教育
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單項選擇題 下列屬于證券公司定向發(fā)行債券的要求有（）。 Ⅰ.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元 Ⅱ.最近1年盈利 Ⅲ.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定 Ⅳ.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
答案解析:證券公司定向發(fā)行債券，除應當符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的條件外，還應當符合下列要求：（1）發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元；（Ⅰ正確）（2）各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；（Ⅲ正確）（3）最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（Ⅳ正確）（4）具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當?shù)臉I(yè)務隔離和內(nèi)部控制技術支持系統(tǒng)；（5）資產(chǎn)未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯(lián)人占用；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
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