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證券從業(yè)資格考試

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以下情形中,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)

來源:焚題庫 [2020年2月10日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 【2017年真題】以下情形中,中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格的有()。
    Ⅰ.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題
    Ⅱ.發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上
    Ⅲ.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
    Ⅳ.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

    A.Ⅰ.Ⅱ

    B.Ⅰ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:B

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