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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的有(采用網(wǎng)上、網(wǎng)下相結(jié)合方式發(fā)行的,可向全市場投資者,包括個人投資者發(fā)行)

來源:焚題庫 [2020年10月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說法正確的有( )。 Ⅰ 采用網(wǎng)上、網(wǎng)下相結(jié)合方式發(fā)行的,可向全市場投資者,包括個人投資者發(fā)行 Ⅱ 每年至少公告一次跟蹤評價報告 Ⅲ 可以一次核準(zhǔn),分期發(fā)行 Ⅳ 必須進(jìn)行擔(dān)保

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    答案解析:Ⅰ項(xiàng),根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年修訂)第18條,資信狀況符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行,也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。 Ⅱ項(xiàng),根據(jù)第46條規(guī)定,資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人,并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級報告;在債券有效存續(xù)期間,應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。 Ⅲ項(xiàng),根據(jù)第22條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,可以申請一次核準(zhǔn),分期發(fā)行。 Ⅳ項(xiàng),《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第20條規(guī)定,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元的公司除外。

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