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證券從業(yè)資格考試

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保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利(對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱)

來源:焚題庫(kù) [2020年10月19日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利( )。 Ⅰ 列席發(fā)行人的經(jīng)理會(huì) Ⅱ 對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱 Ⅲ 對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明 Ⅳ 不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料 Ⅴ 列席發(fā)行人董事會(huì)

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正確答案:D

    答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條規(guī)定:保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利: (一)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時(shí)通報(bào)信息; (二)定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料; (三)列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì); (四)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱; (五)對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查,必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合; (六)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定,對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明; (七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

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