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證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有哪幾個環(huán)節(jié)

來源：焚題庫 [2021年1月22日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

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單項選擇題 【2018年真題】證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有哪幾個環(huán)節(jié)?（�。� Ⅰ．服務(wù)模式的選擇和設(shè)計Ⅱ．客戶簽約 Ⅲ．形成服務(wù)產(chǎn)品Ⅳ．服務(wù)提供

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

正確答案：D

答案解析:證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有四個環(huán)節(jié)：①服務(wù)模式的選擇和設(shè)計。根據(jù)客戶的需求和特征，選擇和設(shè)計個性化或者標準化的顧問服務(wù)模式。②客戶簽約。了解客戶情況，評估客戶的風險承受能力，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。③形成服務(wù)產(chǎn)品。公司總部或者證券營業(yè)部的投資顧問團隊根據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，分析證券投資品種、理財產(chǎn)品的風險特征。④服務(wù)提供。投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

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