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證券從業(yè)資格考試

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證券公司代銷基金產(chǎn)品,下列()情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款

來源:焚題庫 [2018年3月15日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 證券公司代銷基金產(chǎn)品,下列( )情形可被單處或者并處警告、3萬元以下的罰款。 Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi) Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議 Ⅲ.違反規(guī)定,允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金 Ⅳ.違反規(guī)定,擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ

    正確答案:C

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