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證券從業(yè)資格考試

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發(fā)行人的首發(fā)申請受理后至通過發(fā)審會期間,發(fā)生以下()情形時將中止審查

來源:焚題庫 [2020年12月1日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 發(fā)行人的首發(fā)申請受理后至通過發(fā)審會期間,發(fā)生以下(?)情形時將中止審查。 Ⅰ 發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案 Ⅱ發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ 發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查 Ⅳ 發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施,尚未解除 Ⅴ 發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施,尚未解除 Ⅵ.首發(fā)公開發(fā)行的申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新的

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

    正確答案:B

    答案解析:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五項(xiàng),《發(fā)行監(jiān)管問答——首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關(guān)中止審查等事項(xiàng)的要求》第3條規(guī)定,發(fā)行人的申請受理后至通過發(fā)審會期間,發(fā)生以下情形時將中止審查:1、發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案。2、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案。3、發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī),或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案。4、發(fā)行人的保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施,尚未解除。5、發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機(jī)構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施,尚未解除。6、對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,需要請求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋,進(jìn)一步明確具體含義。7、發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導(dǎo)致審核程序沖突。8、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)主動要求中止審查,理由正當(dāng)且經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅵ項(xiàng),第8條規(guī)定,首發(fā)公開發(fā)行的申請文件中記載的財(cái)務(wù)資料已過有效期且逾期3個月未更新的,終止審查。 

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