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單項選擇題 【2018年真題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)出現(xiàn)以下哪些情形時，會導致其不得擔任財務顧問（?）。 Ⅰ 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄 Ⅱ 最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查 Ⅲ 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分 Ⅳ 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
正確答案：B
答案解析: 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
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