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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)證券法規(guī)定,以下說法正確的有()

來源:焚題庫 [2018年12月14日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)證券法規(guī)定,以下說法正確的有(。 Ⅰ.證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán),在要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利 Ⅱ.證券公司的董、監(jiān)、高未能勤勉盡責(zé),致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令公司予以更換。但不可撤銷其任職資格 Ⅲ.證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施 Ⅳ.證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以撤銷證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:B

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