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基金從業(yè)資格考試

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下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法中,正確的

來源:焚題庫 [2021年5月8日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法中,正確的是()。Ⅰ.基金管理人需了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力,并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據Ⅱ.基金銷售機構在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時,應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾Ⅲ.接受被調查方提供的非公開信息使用的,必須對信息的適當性實施盡職甄別Ⅳ.基金銷售渠道審慎調查僅指基金代銷機構對基金管理人的審慎調查

    A.Ⅰ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:Ⅳ項說法錯誤,基金銷售渠道審慎調查既包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查,也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。

    相關知識:第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當性 

     

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