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證券從業(yè)資格考試

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《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定,辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易

來源:焚題庫 [2021年3月13日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 《證券投資基金銷售管理辦法》中規(guī)定,辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)()認定。

    A.中國證監(jiān)會

    B.中國證券業(yè)協(xié)會

    C.中國人民銀行

    D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

    正確答案:A

    答案解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品,應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格。此外,《證券投資基金銷售管理辦法》中還規(guī)定,辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關業(yè)務,并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。未經(jīng)注冊或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu),不得辦理基金的銷售或者相關業(yè)務,任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關業(yè)務。考點:基金銷售業(yè)務的資格要求。

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    相關知識:第九節(jié)其他業(yè)務 

     

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