類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年 Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年 Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50% Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
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