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基金從業(yè)資格考試

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下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()

來源:焚題庫 [2018年5月2日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。

    A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

    B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉

    C.對交易異常行為進行定義,并通過事后評估對基金經理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控,加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

    D.以上都正確

    正確答案:B

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