华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:中華考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元

來源:焚題庫 [2019年10月28日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價(jià):

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款的情形有( )。 Ⅰ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度; Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券; Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行; Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:A

    查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

    相關(guān)題庫

    題庫產(chǎn)品名稱 試題數(shù)量 原價(jià) 優(yōu)惠價(jià) 免費(fèi)體驗(yàn) 購買
    2021年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證 4182題 ¥100 ¥59 免費(fèi)體驗(yàn) 立即購買
    2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī) 1982題 ¥50 ¥39 免費(fèi)體驗(yàn) 立即購買

    微信掃碼關(guān)注焚題庫

    • 歷年真題

      歷年考試真題試卷,真實(shí)檢驗(yàn)

    • 章節(jié)練習(xí)

      按章節(jié)做題,系統(tǒng)練習(xí)不遺漏

    • 考前試卷

      考前2套試卷,助力搶分

    • 模擬試題

      海量考試試卷及答案,分?jǐn)?shù)評估

    進(jìn)入題庫

    祁门县| 鲁甸县| 边坝县| 夏津县| 湖北省| 平山县| 吉木萨尔县| 阳泉市| 宁陕县| 蓝山县| 如东县| 定西市| 苍溪县| 新野县| 屯留县| 南澳县| 东乡族自治县| 峨眉山市| 乐清市| 策勒县| 伊金霍洛旗| 赤城县| 旬阳县| 察隅县| 石渠县| 城步| 辽源市| 武隆县| 甘孜| 宿迁市| 晋城| 巴楚县| 广汉市| 万安县| 辽阳县| 疏勒县| 栖霞市| 崇礼县| 蒙城县| 杂多县| 肇州县|