類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（ ）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。 ①夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者 ②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù) ③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為 ④向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
正確答案：D
答案解析:考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。（1）夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（2）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（3）從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十七條規(guī)定禁止的行為；（4）向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第五條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十六條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；（5）未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（7）向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息；（8）未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
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