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證券從業(yè)資格考試

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證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,可采取的處罰措施有()

來源:焚題庫 [2018年8月16日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 證券公司違反《證券法》規(guī)定,為客戶買賣證券提供融資融券的,可采取的處罰措施有( )。 Ⅰ.暫;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可; Ⅱ.處以30萬元以上300萬元以下的罰款; Ⅲ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格; Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

    A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅱ

    正確答案:C

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