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證券從業(yè)資格考試

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法人投資者辦理由證券交易所市場轉出的轉托管可通過代理機構向中國證券登記結算有限責任公司提出申請,需提交的材料有()

來源:焚題庫 [2020年8月25日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 法人投資者辦理由證券交易所市場轉出的轉托管可通過代理機構向中國證券登記結算有限責任公司提出申請,需提交的材料有()。 Ⅰ.債券跨市場轉托管申請書 Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照副件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人授權委托書 Ⅲ.證券賬戶卡及復印件 Ⅳ.經(jīng)辦人有效身份證明及復印件

    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:D

    答案解析:根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司國債跨市場轉托管業(yè)務操作指引》第四條,法人投資者辦理由證券交易所市場轉出的轉托管,可通過代理機構向本公司提出申請,并提交以下材料:(1)債券跨市場轉托管申請書;(Ⅰ項正確)(2)個人投資者,須提交身份證明文件及復印件、證券賬戶卡及復印件,委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的代辦委托書;(3)法人投資者,須提交營業(yè)執(zhí)照副本及復印件(僅提供復印件的需加蓋法人公章)、法定代表人證明書、法定代表人授權委托書、證券賬戶卡及復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件;(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項正確)(4)本公司要求的其他材料。

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