下載APP
訂閱公眾號(hào)
微信學(xué)習(xí)群
當(dāng)前位置：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下不得成為證券公司持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人的情形
多項(xiàng)選擇題 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下不得成為證券公司持股5%以上的股東或?qū)嶋H控制人的情形有（）。
A.非故意犯罪
B.因故意犯罪被判處刑罰的
C.刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的
D.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
E.刑罰執(zhí)行完畢已逾3年的
正確答案：B、C、D
答案解析:本題考查證券公司監(jiān)管。為了防止不良單位或者個(gè)人入股證券公司并濫用其股東權(quán)利，損害證券公司及其客戶的利益，相關(guān)條例規(guī)定：有因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年以及不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為證券公司持股5%以上的股東或者實(shí)際控制人。
相關(guān)知識(shí)：第四節(jié)金融監(jiān)管的框架和內(nèi)容
試題答疑
對(duì)答案解析有疑問(wèn)？進(jìn)入焚題庫(kù)做題 老師在線答疑>>
在線刷題
在線刷題
焚題庫(kù)APP
焚題庫(kù)小程序
你可能感興趣的試題
- 我國(guó)衡量資產(chǎn)安全性的貸款質(zhì)量指標(biāo)有查看試題
- 我國(guó)證券公司準(zhǔn)入條件有查看試題
- 風(fēng)險(xiǎn)遷徙類指標(biāo)包括查看試題
- 我國(guó)衡量銀行機(jī)構(gòu)流動(dòng)性的指標(biāo)查看試題
- 銀行監(jiān)管的內(nèi)容包括查看試題
- 銀行業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管內(nèi)容有查看試題
- 《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)資金運(yùn)用限于下列形式中的查看試題
- 如果一國(guó)出現(xiàn)國(guó)際收支逆差，該國(guó)外匯供不應(yīng)求，則該國(guó)本幣兌外匯的匯率的變動(dòng)將表現(xiàn)為查看試題