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證券從業(yè)資格考試

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下列屬于證券公司隔離措施的有()

來源:焚題庫 [2020年10月14日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 下列屬于證券公司隔離措施的有( )。 Ⅰ.電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任 Ⅱ.資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任 Ⅲ.對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄,并采取靜默期 Ⅳ.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條,證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度,確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立;電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任,資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。根據(jù)第七十九條,證券公司應(yīng)通過部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施,建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度;對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄,并采取靜默期等措施;對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。

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