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基金從業(yè)資格考試

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基金專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為基金普通投資者時(shí),法人或

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年4月30日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 基金專(zhuān)業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為基金普通投資者時(shí),法人或者其他組織應(yīng)具備的條件不包括()。

    A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元

    B.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

    C.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

    D.最近3年投資收益不低于5000萬(wàn)元

    正確答案:D

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    答案解析:符合以下條件的專(zhuān)業(yè)投資者,可以書(shū)面告知基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。(1)同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元;③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(2)同時(shí)符合下列條件的自然人:①金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者上述第(1)項(xiàng)規(guī)定的專(zhuān)業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。

    相關(guān)知識(shí):第四節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性 

     

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