類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2018年真題】以下符合保薦代表人注冊條件的有（?）。 Ⅰ 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 Ⅱ 最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，已成功發(fā)行 Ⅲ 未負(fù)有重大到期未償債務(wù) Ⅳ 最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂) 第11條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第2條規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： ①首次公開發(fā)行股票并上市；②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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