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證券從業(yè)資格考試

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基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí),一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年3月10日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資時(shí),一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。

    A.10%

    B.20%

    C.30%

    D.40%

    正確答案:A

    答案解析:基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,不得有下列情形:①一只基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值超過(guò)該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④一只基金持有其他基金(不含貨幣市場(chǎng)基金),其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%,但基金中基金除外;⑤基金中基金持有其他單只基金,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%,或者投資于其他基金中基金;⑥基金總資產(chǎn)超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%;⑦違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

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    相關(guān)知識(shí):第六節(jié)證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 

     

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