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證券從業(yè)資格考試

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下列情形中,不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是()

來源:焚題庫 [2018年1月15日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項(xiàng)選擇題 下列情形中,不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的是( )。

    A.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的

    B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

    C.采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的

    D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

    正確答案:D

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