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證券從業(yè)資格考試

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下列情形中,不需要首發(fā)中介機構履行復核程序的有()

來源:焚題庫 [2021年1月19日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 下列情形中,不需要首發(fā)中介機構履行復核程序的有(?)。

    A.發(fā)行人保薦機構等中介機構因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案擬申請恢復審查的

    B.發(fā)行人中介機構最近12個月內(nèi)被中國證監(jiān)會行政處罰的

    C.發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師、簽字會計師、簽字資產(chǎn)評估師最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會行政處罰的

    D.發(fā)行人的中介機構或中介機構簽字人員涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、被司法機關偵查等情形,更換相關中介機構或簽字人員后擬申請恢復審查的

    正確答案:B

    答案解析:《發(fā)行監(jiān)管問答——首次公開發(fā)行股票申請審核過程中有關中止審查等事項的要求》第7條規(guī)定,以下情形需要中介機構履行復核程序:1、發(fā)行人保薦機構等中介機構因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,或者被司法機關偵查,尚未結案擬申請恢復審查的。2、發(fā)行人的中介機構或中介機構簽字人員涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、被司法機關偵查、或執(zhí)業(yè)受限等情形,更換相關中介機構或簽字人員后擬申請恢復審查的。3、發(fā)行人中介機構最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會行政處罰的。4、發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師、簽字會計師、簽字資產(chǎn)評估師最近6個月內(nèi)被中國證監(jiān)會行政處罰的。

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