A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

答案解析:本題考查柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)。柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制度建設(shè)證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理、業(yè)務(wù)管理、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等制度，保障柜臺(tái)市場(chǎng)安全、有序運(yùn)行。1建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行集中管理，并對(duì)產(chǎn)品合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行內(nèi)部審查。2建立健全柜臺(tái)交易管理制度證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)交易管理制度，對(duì)交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關(guān)的登記結(jié)算、交易的記錄與信息披露等事項(xiàng)作出明確規(guī)定。3健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度證券公司應(yīng)當(dāng)健全合規(guī)管理制度，對(duì)柜臺(tái)交易實(shí)施有效的合規(guī)管理，保障柜臺(tái)交易依法合規(guī)進(jìn)行，切實(shí)防范不當(dāng)利用非公開信息進(jìn)行交易的行為以及柜臺(tái)交易與公司其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突。4健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度證券公司應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，持續(xù)評(píng)估因柜臺(tái)交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和投資者的信用狀況，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，將持有的風(fēng)險(xiǎn)敞口控制在可承受范圍內(nèi)。

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