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證券從業(yè)資格考試

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基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年1月18日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括( )。 ①反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 ②銷售費(fèi)用分配的比例和方式 ③對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 ④基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

    A.①②

    B.①③④

    C.①②④

    D.①②③④

    正確答案:D

    答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括以下內(nèi)容:(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

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