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-2022- 6/9

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金融機(jī)構(gòu)與雇員或客戶簽署的合同等文件違反有關(guān)法律或法規(guī),因而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性是
單項(xiàng)選擇題 金融機(jī)構(gòu)與雇員或客戶簽署的合同等文件違反有關(guān)法律或法規(guī),因而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性是()。

A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

B.國家風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

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答案解析:本題考查法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。法律風(fēng)險(xiǎn):金融機(jī)構(gòu)與雇員或客戶簽署的合同等文件,違反有關(guān)法律法規(guī),或有關(guān)條款在法律上不具備可實(shí)施性,或其未能適當(dāng)?shù)貙?duì)客戶履行法律或法規(guī)上的職責(zé),因而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的可能性。

相關(guān)知識(shí):第二節(jié)金融風(fēng)險(xiǎn)及其管理 

 

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