华南俳烁实业有限公司

基金從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:華課網(wǎng)校 >> 基金從業(yè)資格考試 >> 模擬試題 >> 私募股權(quán)考試試題 >> 文章內(nèi)容

股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),屬于禁止性行為的是

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年8月21日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

軟件評(píng)價(jià):

下載版本

    單項(xiàng)選擇題 股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),屬于禁止性行為的是(?)。

    A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

    B.不從事內(nèi)幕交易

    C.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

    D.按照規(guī)定履行職責(zé)

    正確答案:C

    答案解析:選項(xiàng)C符合題意:股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(I)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易,或者在不同股權(quán)投資基金賬戶(hù)之間轉(zhuǎn)移收益或虧損;(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶(hù),或者開(kāi)展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù);(10)進(jìn)行商業(yè)賄賂;(11)將賬戶(hù)出借給第三方進(jìn)行交易,或者違反賬戶(hù)實(shí)名制的規(guī)定,下設(shè)子賬戶(hù)、分賬戶(hù)、虛擬賬戶(hù)等;(12)直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利;(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng),為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利;(14)通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令;(15)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。 考點(diǎn)投資運(yùn)作

    登錄查看解析 進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

    相關(guān)題庫(kù)

    題庫(kù)產(chǎn)品名稱(chēng) 試題數(shù)量 優(yōu)惠價(jià) 免費(fèi)體驗(yàn) 購(gòu)買(mǎi)
    2022年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ) 1518題 ¥60 免費(fèi)體驗(yàn) 立即購(gòu)買(mǎi)
    喀什市| 瑞金市| 马公市| 上栗县| 高州市| 九寨沟县| 炎陵县| 锡林郭勒盟| 宽甸| 崇明县| 监利县| 宜良县| 连平县| 奉节县| 台州市| 林周县| 浦北县| 平遥县| 宽城| 临夏市| 固镇县| 泗阳县| 淮滨县| 左云县| 天长市| 洪雅县| 仁化县| 宝丰县| 磐石市| 南昌县| 凉城县| 阿拉善盟| 长沙县| 杭锦旗| 江西省| 上饶市| 岐山县| 瑞安市| 公安县| 曲靖市| 大足县|