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證券從業(yè)資格考試

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保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作

來源:焚題庫 [2019年7月16日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況,確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容,督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件,并承擔(dān)下列工作( )。 ①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度 ②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度 ③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見 ④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項 ⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項,并發(fā)表意見

    A.①②③⑤?

    B.②③④⑤

    C.①②③④

    D.①②③④⑤

    正確答案:D

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