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關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列說法正確的有（）

來源：焚題庫(kù) [2020年11月25日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬+

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單項(xiàng)選擇題 關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，下列說法正確的有（?）。 Ⅰ 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)自己直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料 Ⅱ證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料 Ⅲ 李某2017年5月因個(gè)人所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2020年4月可以申請(qǐng)保薦代表人資格 Ⅳ 甲證券公司2017年4月因企業(yè)所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2020年3月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格 Ⅴ 對(duì)提交存在虛假記載的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

答案解析:Ⅰ項(xiàng)，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》（中證協(xié)發(fā)[2014]177號(hào)），個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格或保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)符合《保薦辦法》規(guī)定的條件，并通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交申請(qǐng)。 Ⅱ項(xiàng)，《保薦辦法》（2017年修訂）第10條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)材料。 Ⅲ項(xiàng)，《保薦辦法》（2017年修訂）第11條第4項(xiàng)規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。 Ⅳ項(xiàng)，《保薦辦法》（2017年修訂）第9條第6項(xiàng)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 Ⅴ項(xiàng)，《保薦辦法》（2017年修訂）第61條第2款規(guī)定，保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)；已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

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