按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員
類型:學(xué)習(xí)教育
題目總量:200萬+
軟件評價:
下載版本
單項選擇題 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。
Ⅰ.組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施
Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告
Ⅲ.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇
Ⅰ.組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施
Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告
Ⅲ.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案:B
答案解析: 組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。
相關(guān)題庫
題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價 | 免費體驗 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2022年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī) | 1589題 | ¥58 | 免費體驗 | 立即購買 |
2022年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證 | 3287題 | ¥98 | 免費體驗 | 立即購買 |
微信掃碼關(guān)注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷,真實檢驗
-
章節(jié)練習(xí)
按章節(jié)做題,系統(tǒng)練習(xí)不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷,助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案,分?jǐn)?shù)評估