华南俳烁实业有限公司

證券從業(yè)資格考試

當(dāng)前位置:考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 證券法規(guī)考試試題 >> 文章內(nèi)容

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員

來源:焚題庫 [2020年11月25日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

軟件評價:

下載版本

    單項選擇題 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求,證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是()。
    Ⅰ.組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施
    Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告
    Ⅲ.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
    Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:B

    答案解析: 組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。

    登錄查看解析 進入題庫練習(xí)

    相關(guān)題庫

    清新县| 玉环县| 成武县| 博野县| 酉阳| 肃南| 古田县| 绥江县| 吉首市| 营口市| 黄石市| 阿勒泰市| 唐山市| 元江| 新沂市| 资兴市| 新蔡县| 稻城县| 乡城县| 衡山县| 怀远县| 巴彦淖尔市| 安康市| 睢宁县| 广汉市| 清远市| 勐海县| 沁阳市| 曲阳县| 交城县| 浦江县| 邻水| 通化县| 乐都县| 沿河| 乌拉特中旗| 呼玛县| 娄烦县| 侯马市| 民丰县| 普宁市|