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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法正確的有(依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得)

來源:焚題庫 [2020年10月12日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》,以下關(guān)于證券投資者保護(hù)基金來源的說法正確的有( )。 Ⅰ 依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得 Ⅱ 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金 Ⅲ 發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入 Ⅳ 證券投資者保護(hù)基金公司通過自主經(jīng)營獲得的投資收益

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(2016年6月1日起施行)第十四條規(guī)定,基金的來源: (一)上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金; (二)所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5-5%繳納基金;經(jīng)營管理或運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳存基金。各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整。證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。(三)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入; (四)依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入; (五)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);(六)其他合法收入。

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