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以下可以參與非上市公眾掛牌公司定向發(fā)行的是（）

來源：焚題庫 [2020年7月6日] 【大中小】

類型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬+

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單項(xiàng)選擇題 【2017年真題】以下可以參與非上市公眾掛牌公司定向發(fā)行的是（）。
Ⅰ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ.300萬元資本的合伙企業(yè)
Ⅲ.注冊資本500萬元的公司Ⅳ.私募基金

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案：A

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(2013年修訂)第16條規(guī)定，下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發(fā)行：①《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條規(guī)定的投資者;②符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的投資者�！斗巧鲜泄姽颈O(jiān)督管理辦法》(2013年修訂)第39條規(guī)定，本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：①公司股東：②公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工;③符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織�！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則(試行)》(2013年修訂)第3條規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);②實(shí)繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。第4條規(guī)定，集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。第5條規(guī)定，同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓：①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。②具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

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