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證券從業(yè)資格考試

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甲證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2018年6月20日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 甲證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù),下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是( )。

    A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故

    B.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

    C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,且凈資本均在12億元以上

    D.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

    正確答案:C

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