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證券從業(yè)資格考試

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證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者應(yīng)具備的條件包括()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年10月11日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 證券集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者應(yīng)具備的條件包括()。 Ⅰ.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣 Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣 Ⅲ.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 Ⅳ.具備能夠承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)能力

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六規(guī)定,證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的;單位和個(gè)人:(1)個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)充人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

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