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下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理的說(shuō)法，正確的有（）

來(lái)源：焚題庫(kù) [2020年11月24日] 【大中小】

類(lèi)型：學(xué)習(xí)教育

題目總量：200萬(wàn)+

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單項(xiàng)選擇題 下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格管理的說(shuō)法，正確的有（?）。 Ⅰ 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員的責(zé)任 Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)發(fā)行股票的推薦文件中承諾有充分理由確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 Ⅲ 投資銀行業(yè)務(wù)人員申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人，需要參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格，但不必取得執(zhí)業(yè)證書(shū) Ⅳ 企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作 Ⅴ 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核，且協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日起三年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析:Ⅰ項(xiàng)，《保薦辦法》（2017年修訂）第7條第2款規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。Ⅲ項(xiàng)，根據(jù)第11條第3項(xiàng)規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。

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