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證券從業(yè)資格考試

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申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合的條件有()

來源:焚題庫 [2020年11月24日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合的條件有(?)。 Ⅰ 采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價 Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營 Ⅲ 客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金 Ⅳ 取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上 Ⅴ 發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅴ

    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:B

    答案解析:《證券公司短期融資券管理辦法》第9條規(guī)定,申請發(fā)行短期融資券的證券公司,應當符合以下基本條件,并經(jīng)證監(jiān)會審查認可:1、取得全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上;2、發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細財務信息達1年,且近1年無信息披露違規(guī)記錄;3、客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會的規(guī)定,最近1年未挪用客戶交易結(jié)算資金;4、內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務和自營業(yè)務嚴格分離管理,有中臺對業(yè)務的前后臺進行監(jiān)督和操作風險控制,近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營;5、采用市值法對資產(chǎn)負債進行估值,能用合理的方法對股票風險進行估價;6、中國人民銀行和證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 

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