當前位置：考試網(wǎng) >> 證券從業(yè)資格考試 >> 證券市場基本法律法規(guī) >> 保薦代表人試題 >> 文章內容

以下屬于上市公司不得公開發(fā)行證券情形的有（）

來源：焚題庫 [2020年11月24日] 【大中小】

類型：學習教育

題目總量：200萬+

軟件評價：

下載版本

單項選擇題 以下屬于上市公司不得公開發(fā)行證券情形的有（?）。 Ⅰ 擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 Ⅱ 最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責 Ⅲ 上市公司及其控股股東最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 Ⅳ 現(xiàn)任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：C

答案解析:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第11條規(guī)定，上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：1、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；2、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；3、上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責；4、上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；5、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查；6、嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

登錄查看解析進入題庫練習