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證券從業(yè)資格考試

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下列關(guān)于產(chǎn)品與客戶適配的相關(guān)要求的說法中,正確的有()

來源:焚題庫 [2020年11月24日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    單項選擇題 下列關(guān)于產(chǎn)品與客戶適配的相關(guān)要求的說法中,正確的有( )。 Ⅰ 應(yīng)當(dāng)確保其所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與特定客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、知識和經(jīng)驗以及風(fēng)險承受能力等相匹配 Ⅱ 不得將高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)推薦或銷售給低風(fēng)險承受能力客戶而導(dǎo)致客戶利益受損 Ⅲ 就其本質(zhì)而言,產(chǎn)品與客戶適配是一項投資者保護制度 Ⅳ 原則上講,如果證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品或接受金融服務(wù)不適當(dāng)或者無法判斷是否適當(dāng),證券公司可以向客戶主動進行推介

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正確答案:D

    答案解析:原則上講,如果證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品或接受金融服務(wù)不適當(dāng)或者無法判斷是否適當(dāng),證券公司不應(yīng)該向客戶主動進行推介。

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