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證券從業(yè)資格考試

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中國證券業(yè)協(xié)會依據行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關要求行使的職責主要有()

來源:焚題庫 [2021年4月26日] 【

類型:學習教育

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    單項選擇題 【2021年真題】中國證券業(yè)協(xié)會依據行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關要求行使的職責主要有()。
    Ⅰ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及從業(yè)人員進行自律管理Ⅱ.負責證券從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊Ⅲ.負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理Ⅳ.負責公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    正確答案:A

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    答案解析:中國證券業(yè)協(xié)會依據行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使的職責
    (1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范,對會員及其從業(yè)人員進行自律管理;Ⅰ正確
    (2)負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;Ⅱ正確
    (3)負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質測試或勝任能力考試;
    (4)負責對首次公開發(fā)行股票網下投資者進行注冊和自律管理;Ⅲ正確
    (5)負責非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理;Ⅳ錯誤
    (6)負責場外證券業(yè)務事后備案和自律管理;
    (7)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責。

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