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證券從業(yè)資格考試

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根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法中,正確的是()

來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年4月26日] 【

類(lèi)型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬(wàn)+

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    單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定,下列說(shuō)法中,正確的是()。

    A.基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶(hù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案

    B.證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶(hù)利益,證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

    C.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行調(diào)查時(shí),為保護(hù)客戶(hù)利益,證券公司應(yīng)拒絕配合調(diào)查

    D.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí),證券公司無(wú)須通知客戶(hù)

    正確答案:A

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    答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查,根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求,及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶(hù)賬戶(hù)資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶(hù)并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù);基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的,應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn),并協(xié)助客戶(hù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

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