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（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的

來源：焚題庫 [2020年3月20日] 【大中小】

類型：學習教育

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單項選擇題 （　�。┘捌渲苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。 I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務機構 IV 投資者

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

正確答案：B

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相關知識：第一章、證券市場基本法律法規(guī)

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