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證券從業(yè)資格考試

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下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的來源的有()

來源:焚題庫 [2020年11月23日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 下列各項(xiàng)中,屬于證券投資者保護(hù)基金的來源的有()。
    Ⅰ.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
    Ⅱ.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%~5%繳納基金
    Ⅲ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
    Ⅳ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正確答案:C

    答案解析:按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金的來源主要包括:①上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金;②所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的0.5%-5%繳納基金,經(jīng)營管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定后,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),并按年進(jìn)行調(diào)整;證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支;③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入;④依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入;⑤國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng);⑥其他合法收入。

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