證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件有（具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理）
類型：學(xué)習教育
題目總量：200萬+
軟件評價：
下載版本
單項選擇題 【2017年真題】證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件有（）。
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅳ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定
Ⅰ.注冊資本不低于人民幣1億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅳ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：B
答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2009年修訂)第9條規(guī)定，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風險控制指標符合相關(guān)規(guī)定;③保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持;④具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;⑤符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;⑥最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
相關(guān)題庫
| 題庫產(chǎn)品名稱 | 試題數(shù)量 | 優(yōu)惠價 | 免費體驗 | 購買 |
|---|---|---|---|---|
| 2022年證券從業(yè)資格《投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表 | 1164題 | ￥98 | 免費體驗 | 立即購買 |
微信掃碼關(guān)注焚題庫
-
歷年真題
歷年考試真題試卷，真實檢驗
-
章節(jié)練習
按章節(jié)做題，系統(tǒng)練習不遺漏
-
考前試卷
考前2套試卷，助力搶分
-
模擬試題
海量考試試卷及答案，分數(shù)評估