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證券從業(yè)資格考試

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以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有( )

來源:焚題庫 [2020年5月11日] 【

類型:學習教育

題目總量:200萬+

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    單項選擇題 以下是發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有(。。 Ⅰ.發(fā)行人存在的主要風險 Ⅱ.保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見 Ⅲ.保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系 Ⅳ.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正確答案:C

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    答案解析:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十一條保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券,應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應當包括下列內(nèi)容:(一)逐項說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序;(二)逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù);(三)發(fā)行人存在的主要風險;(四)對發(fā)行人發(fā)展前景的評價;(五)保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見;(六)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(七)相關(guān)承諾事項;(八)中國證監(jiān)會要求的其他事項。 第三十二條保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市,應當向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務有關(guān)的文件,并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應當包括下列內(nèi)容:(一)逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件;(二)對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導工作的具體安排;(三)保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系;(四)相關(guān)承諾事項;(五)中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。

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