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基金從業(yè)資格考試

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基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()

來源:焚題庫 [2020年7月2日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

題目總量:200萬+

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    單項(xiàng)選擇題 基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。

    A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,直接進(jìn)行交易

    B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、設(shè)施

    C.投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行,如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員

    D.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄

    正確答案:D

    答案解析:A、B、C三項(xiàng)都是基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容,D項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

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