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證券從業(yè)資格考試

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證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是()

來源:焚題庫 [2019年7月11日] 【

類型:學(xué)習(xí)教育

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    多項(xiàng)選擇題 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( 。。

    A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

    B.對交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控

    C.財(cái)務(wù)狀況良好,最近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個月凈資本均在12億元以上

    D.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

    正確答案:A、B、D

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